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加拿大监管机构CAS发布行业指引 促进加密资产行业监管

2020-01-17 15:44:54

加拿大资本市场证券行业监管机构加拿大证券管理人(CSA)日前发布了第21-327号行业指引,指导如何将证券法规应用于促进加密资产交易的经济实体,以帮助这些实体确定可能适用或不适用证券法规的情况。

  加拿大资本市场证券行业监管机构加拿大证券管理人(CSA)日前发布了第21-327号行业指引,指导如何将证券法规应用于促进加密资产交易的经济实体,以帮助这些实体确定可能适用或不适用证券法规的情况。

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  CSA主席兼魁北克金融市场管理局局长Louis Morisset表示:“行业格局的变化促使我们进一步细化我们的监管框架,以便更好地支持寻求在加拿大提供创新产品、服务和应用的金融科技企业。此次公布的行业指引将有助平台运营方确定其活动是否符合证券法的规定。”

  这份指引介绍了证券法规将适用和不适用的情况。例如,证券法可能适用于促进作为商品的加密资产买卖的平台,因为用户对加密资产的合约权利本身可能构成一种衍生品、一种证券或两者兼而有之。

  其它因素也能起到决定作用,如是不是有义务或意图提供立即交付的加密资产。该指引解释了何为立即交付,并提供了证券法不适用的情况的详细示例。

  CSA和加拿大投资产业监管组织(IIROC)将继续审议CSA/IIROC联合咨询文件21-402所收集到的关于加密资产交易平台框架的意见和反响。CSA预计将在今年晚些时候发布一份意见和反响摘要,以及适用于加密资产交易平台的监管框架的指引,这些平台将受到证券法的约束。

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