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NFA永久禁止大宗商品集合资金运营商Plutus Capital Management的会员资格

2019-10-31 17:46:37

美国全国期货协会(NFA)日前永久禁止堪萨斯州Wichita一家NFA成员大宗商品集合资金运营商Plutus Capital Management LLC (以下简称“Plutus”)的NFA成员资格以及担任NFA成员负责人的资格。

  美国全国期货协会(NFA)日前永久禁止堪萨斯州Wichita一家NFA成员大宗商品集合资金运营商Plutus Capital Management LLC (以下简称“Plutus”)的NFA成员资格以及担任NFA成员负责人的资格。

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  NFA还取消了Plutus的唯一关联人和负责人Mark E. Philips的NFA成员资格,并禁止其在一年内重新申请NFA成员资格或担任一家NFA成员的负责人。在一年禁期之后,Philips如想重新申请成为NFA成员或NFA成员负责人必须先缴付2.5万美元的罚款。

  该决定由NFA的一个听证会小组发布,基于NFA商业行为委员会(Business Conduct Committee)的一份诉状书以及普卢塔斯和Philips提交的和解方案。

  诉状书指称,Plutus和Philips从Plutus运营的一个大宗商品集合资金Plutus Venture Fund, LP 中提取了过多的资金,并进行了不当的赎回。诉状书还指称,Plutus和Philips向NFA提供了误导性信息,未能及时回应NFA的记录要求,且未能保存必要的记录。

  本文翻译为外汇天眼提供,原文出自NFA官网

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