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证监会发布:证监会依法移送10起涉证券犯罪案件

来源:中金网 2020-07-31 17:29:35

近日,证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关。这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系,严厉打击资本市场造假、欺诈等恶性违法行为的重要举措。这些案件中,一是财务造假严重毁坏市场诚信基础。涉嫌造假的6起案件中,4起将实际亏损虚构为账面盈利,严重误导投资者。二是多种信息披露违法行为交织,严重破坏信息披露制度的严肃性。有的公司未按规定披露关联交易、重大诉讼,有的公司违规提供对外担保。三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金,背信损害上市公司利益。

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  【证监会就指数基金指引公开征求意见】

  证监会就《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》(征求意见稿)公开征求意见。一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求,要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统,加强产品开发和运作全过程管理。二是加强标的指数质量管理,对指数成份券、编制机构等提出明确要求。三是规范指数基金投资运作,要求基金管理人加强指数基金参与非成份券投资管理,完善成份券重大负面事件应急调整机制,规范指数许可使用费收取,强化信息披露及风险揭示等。四是强化交易型开放式指数基金(ETF)及其联接基金监管要求。

  【证监会依法向公安机关移送10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件】

  近日,证监会依法将10起上市公司财务造假等涉嫌证券犯罪案件移送公安机关。这是监管部门全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,着力构建行政处罚与刑事惩戒有机衔接的立体式追责体系,严厉打击资本市场造假、欺诈等恶性违法行为的重要举措。这些案件中,一是财务造假严重毁坏市场诚信基础。涉嫌造假的6起案件中,4起将实际亏损虚构为账面盈利,严重误导投资者。二是多种信息披露违法行为交织,严重破坏信息披露制度的严肃性。有的公司未按规定披露关联交易、重大诉讼,有的公司违规提供对外担保。三是大股东、实际控制人和高管人员在组织策划财务造假的同时挪用、侵占公司资金,背信损害上市公司利益。

  【证监会:优化公募牌照制度 放宽“一参一控”限制】

  证监会就《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》及相关配套规则公开征求意见。意见提出,完善基金管理公司准入监管。一是调整优化主要股东定义,完善股东准入标准,对5%以下股东,新增准入负面清单;对5%以上非主要股东,增加财务稳健性要求;对主要股东,加大关注股东对公司的持续资本补充能力。二是完善境外股东和自然人股东准入要求,合资基金公司的境内股东不再要求满足主要股东的条件。加强股权持续性监管,进一步落实《基金法》对实际控制人的监管要求。优化公募牌照制度,放宽“一参一控”限制。允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

  【证监会年中工作会议:强化对杠杆资金的监测 防范和打击体系化、规模化场外配资】

  中国证监会近日召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会,会议指出,加强风险研判,强化对杠杆资金的监测,防范和打击体系化、规模化场外配资,努力走在市场曲线的前面,促进资本市场平稳发展。积极推进化解股票质押、债券违约等重点领域风险,力争处置效果有新的提升,风险进一步收敛。加大私募基金风险防范和监管,加快推动出台《私募基金条例》,出台私募基金规范经营的底线要求,稳妥推进高风险个案处置。

  【证监会年中工作会议:健全市场化法治化退市机制 畅通多元化退市渠道】

  中国证监会近日召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会,会议指出,加快推进资本市场基础制度体系更加成熟定型。坚持整体设计、突出重点、问题导向,加快关键制度创新,补齐制度短板。完善注册制制度规则,增强信息披露针对性有效性,提高审核注册的质量、效率和透明度。健全市场化法治化退市机制,畅通多元化退市渠道。以更加市场化便利化为导向,稳妥推进交易结算制度改革。

  【证监会年中工作会议:践行“不干预”理念 构建资本市场良好的可预期机制】

  中国证监会近日召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会,会议指出,践行“不干预”理念,构建资本市场良好的可预期机制。减少管制,大力推进“放管服”改革;坚持按规则制度办事,保持市场功能正常发挥;完善预期管理机制,加强宏观研判,稳定市场预期。以编制权责清单为抓手,全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”,进一步整合规范备案报告事项。健全促进行业机构做优做强的制度机制,发展高质量投资银行和财富管理机构。

  【证监会年中工作会议:落实“零容忍”要求 严厉打击资本市场违法犯罪行为】

  证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会,会议强调,落实“零容忍”要求,严厉打击资本市场违法犯罪行为。落实工作部署,持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度,推动建立打击资本市场违法活动协调机制,推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系。抓好证券集体诉讼制度落地实施。多渠道、多平台强化执法宣传,传递“零容忍”的鲜明信号。

  【证监会年中工作会议:保持IPO常态化 推进再融资分类审核】

  证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会,会议指出,保持IPO常态化,推进再融资分类审核。加快推进基础设施领域公募REITs试点落地,尽快形成示范效应。推进期货期权产品创新。加大私募基金风险防范和监管,加快推动出台《私募基金条例》,出台私募基金规范经营的底线要求,稳妥推进高风险个案处置。

  【证监会副主席阎庆民:做精做细精选层 提升新三板辐射力和吸引力】

  新三板精选层启动仪式上,证监会副主席阎庆民发表致辞。他表示,设立精选层是新三板的里程碑事件,证监会将着眼于构建与中国特色的多层次资本市场,坚持市场化、法治化、国家化方向,试点注册制,创新融资产品和工具,做精做细精选层,强化监管和防范,提升新三板的辐射力和吸引力,和有关方共同推动新三板发展。

  【证监会持续加强信披监管 年内已开38张罚单】

  据证监会网站统计显示,今年以来截至7月26日,在证监会及地方证监局开出的行政处罚决定书中,共有38张行政处罚决定书涉及信披违规。国信证券高级研究员张立超表示,随着新证券法全面升级信披规则与处罚力度,未来信息披露的严监管将成为常态,随着相关政策的进一步落地,上市公司信披违规的数量在政策的完善以及新证券法的震慑下,有望逐步减少。

  【监管支持公募对接长期资金 优化基金申报注册机制】

  昨日,证监会发布新一期机构监管情况通报《进一步优化公募基金产品注册机制》。通报指出,为充分发挥公募基金行业专业投资管理优势,更好服务居民财富管理需求,证券基金机构监管部大力支持基金管理人依法合规开发公募基金,有效对接银行公募理财、养老金、保险等各类长期资金。多位业内人士对此表示,拓展中长期资金借道公募开展财富管理,有利于进一步壮大专业机构投资者力量,打造资本市场稳定的“压舱石”。

  【监管支持公募对接长期资金 8月起债基产品注册大提速

  据接近监管的人士透露,7月26日,证监会发布的最新一期机构监管情况通报显示,为深入贯彻落实“放管服”要求,深化证券基金行业供给侧结构性改革,证券基金机构监管部进一步优化了公募基金产品注册机制,支持公募基金有效对接各类理财资金。通报指出,自2020年8月1日起,将进一步优化常规债券基金产品注册机制,纳入快速注册机制的常规债券基金产品,注册期限最短缩短至20天,未纳入快速注册机制的常规债券基金产品也最短缩至45天,并同步优化公募基金新型产品的申报机制。

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